业务办理指南  
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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四章第十四条规定:“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。”

涌峰投资遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》,只能向特定的“合格投资者”宣传和推介相关私募投资基金产品。根据《私募投资基金监督管理暂行管理办法》第三章第十二条规定:“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000 万元的单位;(二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。”如果您确认您或您所代表的机构是一名\"合格投资者\",并将遵守适用的有关法规,请点击“接受”键以继续浏览本公司网站。如您无法确认是一名“合格投资者”,请按"放弃"键。

本网站所载的各种信息和数据等仅供参考,并不构成广告或销售要约,或买入任何证券、基金或其它投资工具的建议,也不代表所介绍产品承诺保证最低收益,相关人员的过往业绩不代表所介绍产品未来运作的实际效果,不构成对任何人的投资建议。投资者应仔细审阅相关金融产品的合同文件等以了解其风险因素,或寻求专业的投资顾问的建议。


上海涌峰投资管理有限公司  

   

产品份额转让业务流程

 

 

一、产品份额转让须知
1、产品存续期间,投资者可以将产品份额转让给他人,但受让人应由投资者自行寻找,且必须符合合格投资者条件,我公司负责协助办理合格投资者认定和转让手续;
2、产品份额分拆转让的,受让人不得为自然人,转让完成后,各方持有份额资产不得低于100万元,且产品份额持有人数不得超过产品合同的约定;
3、投资者为机构的,不得向自然人转让产品份额,也不得分拆转让产品份额;
4、产品份额的转让价格、时点、转让金额和支付方式都由转让双方自行协商确定;
5、按照产品合同约定,投资者进行产品份额转让时,出让方和受让方都需要向我公司支付转让手续费,该手续费的承担可由转让双方自行协商确定。

二、产品份额转让办理流程
(一)申请
1、投资者若需转让产品份额,受让人需到我公司或销售机构营业场所完成合格投资者确认程序,包括填写调查问卷、签署书面承诺函等;
2、出让人与受让人应协商确定转让时点,并在进行转让登记时告知我公司,我公司可以提供该时点的产品单位净值及估算的费用,供转让双方确定转让价格时作为参考;
3、出让人与受让人需填写《产品份额转让申请》(一式两份)和《产品份额转让协议》(一式四份);
4、转让双方填妥转让申请和转让协议后,应当连同以下材料一并递交我公司。

(二)递交材料
1、出让人和受让人的身份证明复印件、资产证明文件或收入证明;
若为机构时,还必须提供《企业法人营业执照》复印件并加盖公章;《机构代码证》复印件并加盖公章;法定代表人身份证明原件;法定代表人身份证复印件(双面)并加盖公章 ;
2、出让人和受让人的账户资料(银行卡、存折)复印件;
3、 出让人和受让人之间的转帐记录及复印件。

(三)转让办理
1、我公司收到投资者递交的转让申请、转让协议以及相关材料后,经我公司受理、审核和批准后,方可办理产品份额转让;
2、转让经批准后,我公司将通知投资者支付转让手续费,投资者须及时交纳;
3、转让生效后,我公司将分别向转让双方寄送已盖章的《产品份额转让协议》(各一份),并向受让人寄送《份额转让确认书》。

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