中基协拟加强私募资管信息报送!融资杠杆水平、延期兑付均须上报
2024/4/30 9:07:31 作者:北京商报网
4月24日,北京商报记者从券商处获悉,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)拟加强私募资管行业信息报送自律管理工作,要求证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务。真实、准确、完整、及时地报送各类信息,并对相关材料和信息的真实性准确性、完整性、及时性和合规性负责。
具体来看,报送主体包括从事私募资产管理业务并登记为中基协会员的证券期货经营机构,包括证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。 报送时限及内容方面,证券期货经营机构应当于每月10日前报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息,还应按时报送资产管理计划的融资杠杆水平、延期兑付情况等运行信息,并定期报送压力测试信息。此外,产品的合同内容变更、投资者信息变更以及终止与清算信息也应及时更新并报送。 自律管理方面,中基协将不定期发布《信息报送情况通报》,在行业内通报证券期货经营机构私募资管业务信息报送整体情况、常见违规情形和多次违规的机构名单。对于违规机构,中基协将要求其出具整改说明和合规承诺,并将相关情况定期通报给监管部门和其他行业协会。对于严重违规的情形,还将在中基协官网的会员机构公示信息中进行特别公示。 |