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证监会发布资管业务新规 7大重点影响26万亿私募资管

2018-7-26 15:25:22 作者:每日经济新闻
    7月20日晚间,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿)》(以下合并简称《资管业务新规》)。
 
    经过近年来的快速发展,目前证券期货经营机构私募资管业务已经积累了26万亿元的庞大规模,未来该如何运行牵动了相关机构从业者和投资者的神经。从证监会的表态来看,《资管业务新规》有利于证券期货经营机构存量资管业务平稳过渡。
 
    证监会发言人表示,《资管业务新规》部分指标在对标《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》后,较现行监管规定略有放宽。
 
    新规定遵循四大原则
 
    据证监会披露,近年来,证券期货经营机构私募资管业务发展较快。截至2018年6月,证券期货经营机构私募资管业务规模合计25.91万亿元,其中证券公司及其子公司约14.92万亿元,基金公司及其子公司约10.83万亿元,期货公司及其子公司约1600亿元。
 
    证监会称,现有绝大多数证券期货经营机构私募资管业务运营情况总体良好,但也暴露出一些问题,如“个别机构偏离资管业务本源,主动管理不足,风险控制薄弱。2016年以来,证监会持续完善私募资管业务监管规则,督促证券期货经营机构落实合规风控主体责任,行业合规风控意识有所增强,盲目扩张业务、忽视合规风控的情况得到初步遏制。”
 
    证监会发言人指出,《资管业务新规》部分指标在对标今年4月27日发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》)后,较现行监管规定略有放宽。《每日经济新闻》记者还注意到,发言人表示,《资管业务新规》在起草过程中,始终坚持四项基本原则:
 
    一是统一监管规则,促进公平竞争。一方面,统一证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司等各类证券期货经营机构私募资管业务监管规则,消除监管套利。另一方面,对标《指导意见》,并与其他金融监管机构有关资管业务监管规则保持衔接一致。
 
    二是立足有效整合,坚持问题导向。原则上不对现有监管体制和规则作大的改动,总结近年来私募资管业务突出问题和监管经验,重点在加强风险防控、规制关联交易、防范利益输送、压实经营机构主体责任等方面,完善制度体系。
 
    三是细化指标流程,提高可操作性。按照《指导意见》的要求,《资管业务新规》进一步明确了资管产品的投资者适当性管理、非标债权类资产投资的限额管理、流动性指标管理、信息披露等具体指标和监管要求,简便可行。
 
    四是增加规则弹性,确保平稳过渡。立足当前市场运行特点和存量资管业务情况,设置了与《指导意见》相同的过渡期,并且作了“新老划断”的柔性安排。过渡期内,各机构在有序压缩存量尚不符合《资管业务新规》规定的产品整体规模的前提下,允许存量尚不符合《资管业务新规》规定的产品滚动续作,且不统一限定整改进度,允许机构结合自身情况有序规范,逐步消化,实现新旧规则的平稳、有序衔接。过渡期结束后,对于确因特殊原因难以规范的存量非标准化债权类资产,以及未到期的存量非标准化股权类资产,经证监会同意,采取适当安排妥善处理。
 
    重点旨在完善制度体系
 
    《每日经济新闻》记者注意到,2016年7月中旬,证监会曾发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。当时有券商认为,这标志着对资管类业务的规定,从行为细则上升到证监会规范性文件,提高了法律效力,增强了对机构的约束力。
 
    该规定也依照新老划断的原则作出了过渡期安排,考虑产品本身实际情况,对存量的保本型私募产品、委托不符合条件的第三方机构提供投资建议的私募产品,不要求立即清理,但合同到期前不得提高杠杆倍数,不


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