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涌峰投资遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》,只能向特定的“合格投资者”宣传和推介相关私募投资基金产品。根据《私募投资基金监督管理暂行管理办法》第三章第十二条规定:“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000 万元的单位;(二)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。”如果您确认您或您所代表的机构是一名\"合格投资者\",并将遵守适用的有关法规,请点击“接受”键以继续浏览本公司网站。如您无法确认是一名“合格投资者”,请按"放弃"键。

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私募必看:十二条重磅解读看懂中基协的私募外包新规

2016-11-18 16:23:15 作者:中国基金报
    11月15日,基金业协会又放大招,重磅推出《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(征求意见稿),对这几年如火如荼发展的私募外包业务进行规范。这几年私募服务行业应运而生,对降低私募运营成本,支持私募专心搞投研很有帮助,但是其中还是存在很多不规范的地方,比如经常职责不明确,服务边界界定不清等,而且这几年随着私募产品、规模的不断扩大,相关服务行业也面临不少挑战。这次协会的新规,简直就是及时雨。

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    基金君看了一下征求意见稿,新规全面梳理服务业务类别,重点规范了基金份额登记业务、基金估值核算业务、信息技术系统三项业务,区别基金托管业务与基金资产保管业务,进一步强化保障募集结算资金安全的制度安排,等等。亮点颇多。

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    以问答形式的老规矩,一起来轻松解读新规吧,好多内容基金君都尽量简单提出了要点,小伙伴们可以看看。

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问题一:私募基金外包服务机构和服务业务有哪些?

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    答:包括为私募提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务的机构,业务类型也主要是这些。2014 年底协会就发布了《基金业务外包服务指引(试行)》,明确了基金服务业务的基本范围。截至目前,协会已先后公布了三批共44家服务机构备案名单。名单很重要,小伙伴们可以去协会网站查阅。

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    此次新规全面梳理了业务类别,新增了基金募集、投资顾问、资产保管和附属服务业务,并且重点规范的有三项,一是基金份额登记业务,二是基金估值核算业务,三是信息技术系统。这三项内容列得很具体,小伙伴们要注意。

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    另外,对于私募管理人来说,需要关注的点是,管理人可以委托服务机构从事一种或者多种服务,但是对于单一私募基金产品,私募还是应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。也就是说,私募本身也要好好学习这个新规。

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问题二:我想要开展私募外包服务业务,具体有哪些要求?

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    答:协会要求服务机构进行登记:(1)如果是做募集业务,要求在证监会注册并取得基金销售业务资格;(2)如果想做资产保管业务,要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记;(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务,需要在协会完成基金估值核算服务登记。

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    但协会也强调,如果登记之后连续6个月没有开展业务,协会将注销其登记。

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问题三:我去协会登记申请开展私募服务业务,有哪些硬性条件规定?

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    答:如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务,有10个硬性条件,包括5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队,还要取得基金从业资格、相关资质认证,并要求建立防火墙防范利益冲突,还要建立风险管理制度等。

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(1)5000万实缴资本:经营状况良好,其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;

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(2)公司治理结构完善,内部控制有效;

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(3)经营运作规范,最近3年内无重大违法违规记录,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

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(4)独立团队:组织架构完整,设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管,要能够保证业务运营的完整与独立,有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;

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(5)软硬件齐备且完成联网测试:配备相应的软硬件设施,具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统,且已完成包括协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试;

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(6)基金从业资格要求:负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募服务业务之日起6个月内取得基金从业资格,并参加后续执业培训;

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(7)设置防火墙:应当评估业务是否存在利益冲突


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